2016年10月法规通讯
Share This: 重大发展 证监会案例：董事责任(有关批淮收购交易) 证券及期货事务监察委员会（「证监会」）在原讼法庭展开法律程序，寻求对民众金融科技控股有限公司（「民众」）十名前任及现任董事作出取消资格令(“disqualification orders”)，原因是该等董事在民众收购及出售廖氏集团有限公司（「廖氏集团」）的股权时违反了董事责任。 证监会现正寻求法庭颁令董事总经理和前非执行董事向民众赔偿 (“compensation orders”)。 证监会指,民众的董事总经理和前非执行董事罔顾其他廖氏家族成员的反对，在2011年1月收购廖氏集团24.43%权益。民众最终无法完成收购, 要售回股权的交易，导致民众录得约76,000,000港元亏损。 内容摘要/主要影响： 董事违反的董事责任如下： 在行事时，没有善意地以民众的最佳利益为前提(“failed to act in good faith and in the best interests of the company”) ,包括没有履行向民众及其股东披露相关重要资料的责任； 容许或促使民众有关交易的公告及通函,载有虚假或具误导性的声明 (“false or misleading statements”)； 在促致或容许民众进行购股交易及／或售股交易时，没有以合理水平的审慎、技巧及勤勉尽责的态度行事 (“failed to exercise reasonable care, skill and diligence”) ；及 没有采取步骤向交易有关人士追讨民众所蒙受的损失 这是一个重要案例, 指出在有关批淮收购交易时董事应尽的责任。 证监会一直积极推行董事责任, 亦是其执法时一个经常性的主题。 此外，证监会已展开对经纪行的互联网及流动装置交易系统在网络保安方面的准备状况、合规情况及抵御能力的检视。在过去12个月，证监会所接获的举报数字有上升的趋势，当中涉及总额超过100,000,000港元 的未经授权交易。网络保安管理是证监会在监管持牌法团方面的首要工作之一。 内容摘要/主要影响： 网络保安管理并不单是IT部门的工作。在早前发出的通函中，证监会指出一系列主要关注范畴，包括：(1)网络保安风险评估工作(“cyber risk assessment exercises”)的涵盖范围；(2)对服务供应商进行的网络保安风险评估；(3)网络保安意识培训(“cybersecurity […]